经济学国际贸易

WTO, 关税, 贸易利得, 配额

2019-10-24

Source

Edit

History

06完全竞争下的进口关税和配额

文章目录

1. 引言
2. WTO历史
3. 贸易利得
4. 小国进口关税
5. 大国进口关税
6. 配额
1. 6.1. 小国的进口配额
2. 6.2. 应用：中国与国际纺织品贸易协定(Multifibre Arrangement)

引言

2009年9月11日，奥巴马总统宣布对中国制造的轮胎征收35％的进口关税（China Safeguard）。钢材和轮胎关税是贸易政策的一个例子，政府行为旨在影响国际贸易量。

由于贸易收益分布不均衡，工业和工会经常认为政府应该采取一些行动来帮助减少国际贸易中的损失（或最大化其收益）。这些行动就是贸易政策，包括使用进口关税（进口税），进口配额（进口数量限制）和出口补贴。在本讲中，我们开始研究贸易政策，重点关注完全竞争行业的关税和配额的影响。一旦设定贸易政策的国际背景已经确定，本讲将详细审查最常用的贸易政策，关税。本讲的第三个目的是研究进口配额的使用情况，该配额是可以从外国进口的商品数量的限制。

WTO历史

第二次世界大战后，盟国代表多次会晤，讨论贸易壁垒高和汇率不定等问题。1947年，关税和贸易总协定（GATT）成立。其目的是为了减少国际间贸易壁垒

GATT的主要协议如下：

一个国家必须向所有WTO成员的贸易伙伴提供相同的关税。
对倾销等不公平的贸易行为可能会采取强硬措施。

“倾销”被定义为以低于国内收费的价格出售给另一国的出口货物，或者以低于生产和运输成本的价格出售。

国家不应该限制他们进口的商品和服务的数量。
各国应申报向特定公司，部门或行业提供的出口补贴。第十六条涉及出口补贴，并规定各国应相互通知补贴的程度并讨论消除补贴的可能性。
各国可以暂时提高某些产品的关税。第十九条称为保障条款或例外条款(safeguard provision or the escape clause)，是本讲的重点。

由于进口竞争导致国内生产者受损，进口国可暂时提高关税
GATT第24条允许区域贸易协议。关贸总协定承认各国集团形成的两种区域贸易协定：

（i）自由贸易区，其中一组国家自愿同意消除它们之间的贸易壁垒

（ii）关税同盟，即自贸区规定的关税水平不仅在成员间使用，而且对外也一致。

贸易利得

Consumer and Producer Surplus

在图（a）中，价格P1下的购买数量D1的消费者剩余是需求曲线下方的面积，并高于该价格。

购买D2的消费者愿意支付价格P2，但只需支付P1。差异之处即消费者剩余，表示消费者对所支付金额的满意度。

在图（b）中，以价格P1提供数量S1的生产者剩余是供应曲线上方的区域，并低于该价格。

供应单位S0的供应商的边际成本为P0，但是以P1的价格销售。差异之处即生产者剩余，代表了该行业固定生产要素的回报。

本国福利

No Trade, Free Trade for a Small Country, Gains from Trade

D和S分别为本国需求、供给曲线，无交易均衡位于A点，在价格PA处生产Q0。

在自由贸易中，世界价格是$P^W$，因此需求量增加到D1，供应量下降到S1。

由于需求数量超过供应数量，所以进口D1 - S1。消费者剩余按面积（b + d）增加，生产者剩余按面积b减少。贸易收益为d。

消费者剩余增加:+(b+d)

生产者剩余增加:-b

本国净福利：+d

本国进口需求曲线

无交易均衡在A点，价格PA和进口量Q0。 $P^A$价格的进口需求为零，如图（b）中A点所示。

在世界价格较低的情况下，进口需求为M1 = D1-S1，如B点所示。

将A'和B之间的所有点连起来，我们获得进口需求曲线，M.

进口需求曲线显示了一种商品的世界价格与本国消费者所需的进口数量之间的关系。

小国进口关税

Free Trade for a Small Country and Effect of the Tariff

Tariff for a Small Country

征收t美元关税将使进口价格从PW上升到$P^W+t$。

该商品的国内价格也上涨到$P^W+t$。（a）中，这种价格上涨导致本国供应量从S1增加到S2，本国需求从D1减少到D2。

由于关税，进口下降，从M1到M2。（b）图。

结果，均衡点从B变为C.

关税对消费者剩余，生产者剩余，政府收入，福利关税总体效果，生产损失和消耗损失

关税对福利的影响

关税将价格从PW提高到$P^W+t$。

结果，消费者剩余下降了（a + b + c + d）。生产者剩余按面积a增加，政府收入按面积增加c。

关税对消费者剩余，生产者盈余，政府收入，福利关税，生产损失和消费损失的整体影响为c

因此，福利的净损失，即本国的无谓损失是（b + d），它是通过图像（a）中的两个三角形b和d或图像（b）中的单个（组合）三角形(b + d）。

总结起来，除了无谓损失（三角形（b + d））外，还有其他损失：

三角形b的面积等于生产的额外单位的边际成本的增加，可以解释为由于边际成本高于世界价格而生产的经济的生产损失（或效率损失）。
三角形d的面积可以解释为由于价格较高而不再能够消费D1和D2之间单位的消费者剩余的下降。我们将消费者剩余的下降称为经济的消费损失。

Effect of Tariff on Welfare under a General Equilibrium Model

（1）按世界价格比例关联的生产和消费点。

（2）生产边界和无差异曲线相切的斜率必须等于国内价格比率。 X和D代表自由贸易平衡。 Xt和Dt表示资费平衡。

随着征收关税（与自由贸易相比），

总体福利减少
生产转向进口竞争优势产品。

Two Important Equivalences

（A）X1上的进口关税与X2上的出口税具有相同的效应。

（B）关税相当于生产补贴加消费税的组合政策

进口关税

（1）提高X1的国内生产商可以向消费者收费的价格（生产商很高兴）。

（2）提高国内消费者为X1支付的价格（消费者不高兴）。

$X^t$和$D^*$ - 生产补贴均衡。

$X^t$和$D^t$ - 关税均衡。

一些反贸易评论家认为关税只会伤害外国人。同样的批评者可能不会喜欢生产补贴的想法。但实际上，进口关税不仅仅是补贴生产，因为它还会对消费征税。

存在的扭曲与次优理论

次优理论：

次优1：在一种（或多种）扭曲的情况下，增加一种更进一步的扭曲，可以抵消第一次扭曲，进而改善福利。
次优2：在多于一种扭曲的情况下，消除其中一种扭曲可能会使该国恶化

假设X1部门有一个正的生产外部性。每家公司使得其他公司有正收益，并且是公司无法收取的收益。

自由贸易平衡不是最优的，产生的X1太少。设p*表示（固定）世界价格比率。

X和D代表自由贸易平衡。 $X^t$和$D^t$表示有关税情况下的均衡。请注意，关税不是最佳工具，因为它引入了消费扭曲。

关税是“第三好的”; 对X1的生产补贴会更好

为什么和关税如何应用？

如果一个小国在征收关税时遭受损失，为什么很多国家将关税作为其贸易政策的一部分？一个答案是发展中国家没有任何其他政府收入来源。进口关税“很容易征收”。第二个原因是政治。生产者（和他们的工人）的收益通常更多地集中在特定的公司和州，相比于全国范围的消费者，他们聚集的力量更大。

保障关税：经修订的1974年“美国贸易法”描述了在美国适用关税的条件，它反映了GATT和WTO的规定

美国对钢铁和轮胎征收关税以及欧盟的反应

世贸组织有一个正式的争端解决程序，根据该程序，认为世贸组织规则未被遵守的国家可以提出申诉并进行评估。
欧盟国家（欧盟）采取行动，将案件提交世贸组织。世贸组织的裁决称欧盟和其他国家通过对美国出口征收自己的关税来报复美国。
进口商使用关税很容易导致出口商的反应和关税战。

大国进口关税

Foreign Export Supply

无贸易均衡如图（a）所示，在此情况下(图(a)为$P^A*$,图(b)为$P^A*{'}$)，外国出口为0

当世界价格$P^W$高于外国的无贸易价格，外国供应数量$S_1^*$超过外国需求$D^*_1$，外国出口量为$X_1^*=S_1^*-D_1^*$

在图（b）中，连接点$A^{*'}$和$B^{*'}$，我们获得向上的出口供给曲线X*

本国进口需求为M,世界均衡在$B^*$,价格为$P^W$

Effect of the Tariff

Terms of Trade, Home Welfare, Foreign and World Welfare

关税使得出口供给曲线从$X^*$移动到$X^*+t$

于是，本国价格从$P^W$增加到$P^*+t$，外国价格从$P^W$减少到$P^*$

本国无谓损失为三角形(b+d),本国同样获得区域e的贸易条件指数利得

贸易条件指数(Terms of Trade/TOT)也称为进出口比价指数或贸易比率，这表示一个国家每出口一个单位商品可以获得多少单位的进口商品，也就是这个国家的出口商品相对于进口商品的相对价格

外国损失了区域(e+f),所以世界福利净损失为(b+d+f)

一般均衡模型下对福利的影响

贸易中的垄断权力

如果一个国家在商品市场上占有较大的份额，其进口或出口的变化将改变世界价格。
整个国家（而不是个别的小公司）处于拥有市场支配地位。
这反过来意味着该国可以通过限制贸易来改善其福利

Optimal Tariff for a Large Importing Country

对于一个大的进口国来说，关税最初会增加进口商的福利，因为贸易条件指数收益超过了无谓损失。所以进口商的福利从B点上升

直到关税达到最佳水平（C点）之前，福利继续增加。之后，福利下降。如果关税过高（大于B*），福利将低于自由贸易水平。

对于禁止性关税(prohibitive tariff)，根本没有进口，进口商的福利将处于A点的无贸易水平

Optimal Tariff Formula:该公式取决于外国出口供应弹性，我们称之为$E^*_x$。

Optimal tariff = $1\over E^*_x$

配额

2005年1月1日，中国有望成为全球最大的纺织品和服装出口国。在那一天，被称为Multifibre Arrangement（MFA）的全球进口配额系统被废除。
除MFA之外，还有许多其他的进口配额例子。例如，自1993年以来，欧洲对香蕉的进口额度进行了限制，允许从非洲的前殖民地进口更多数量的香蕉，而非拉丁美洲。
另一个例子是美国进口糖的配额，尽管有人要求将其取消，但仍然存在

小国的进口配额

对于进口配额的每一个级别，都有相同的进口关税，这将导致相同的本国价格和进口数量

Free-Trade Equilibrium, Effect of the Quota, Effect on Welfare

在自由贸易下，外国出口供给曲线在世界价格PW下是水平的，而自由贸易均衡是在B点进口M1。

应用M2 <M1的进口配额导致垂直出口供应曲线，其中C点达到平衡。

配额增加了从PW到P2的进口价格。如果不使用配额，而使用t = P2-PW的关税，会对价格和数量产生同样的影响。

在图8-9中，配额和关税在面积c方面有所不同，这些关税将作为关税下的政府收入征收。

在配额情况下，该面积等于国内价格P2与世界价格PW之差，乘以进口量M2

真正进口商品的人将能够通过在国内市场销售进口品来获得世界价格PW和较高的家庭价格P2之间的差额。
我们将这两个价格之间的差额称为与配额相关的租金，因此面积c代表总配额租金。
接下来我们研究这些配额租金四种可能的分配方式

给予本国企业配额。许可证（即允许进口配额制下允许的数量）可以给予本国企业：由于本国企业获得租金c，配额对家庭福利的净影响是

Fall in consumer surplus: - (a + b + c + d)

Rise in producer surplus: + a

Quota rents earned at Home + c

Net effect on Home welfare: - (b + d)

寻租。如果进口化学品的许可证按照前几年每家公司的电池生产比例分配，那么本国公司可能会生产更多的电池，而不是出售（质量较低）的电池，以获得下一年的进口许可证。或者，公司可能参与贿赂或其他游说活动以获得许可证。

为获得配额许可而进行的这类低效活动称为寻租。如果发生寻租，配额造成的福利损失将是

Fall in consumer surplus: - (a + b + c + d)

Rise in producer surplus: + a

Net effect on Home welfare: - (b + c + d)

拍卖配额。第三种分配配额的可能性是进口国政府拍卖配额许可。

在一个组织良好的竞争性拍卖中，收入应该完全等于租金的价值，因此C区将由本国政府获得。使用拍卖方式分配配额租金，配额导致的国内福利净损失变为

Fall in consumer surplus: - (a + b + c + d)

Rise in producer surplus: + a

Auction revenue earned at Home + c

Net effect on Home welfare: - (b + d)

“自愿”出口限制。分配配额租金的最终可能性是进口国政府授予出口国政府实施配额的权力。

由于出口国在其生产者之间分配配额，这有时被称为“自愿”出口限制（“voluntary” export restraint/VER）或“自愿”限制协议（“voluntary” restraint agreement /VRA）。在20世纪80年代，美国利用这种安排来限制日本的汽车进口。

在这种情况下，配额租金是由外国生产者赚取的，所以本国福利损失等于

Fall in consumer surplus: - (a + b + c + d)

Rise in producer surplus: + a

Net effect on Home welfare: - (b + c + d)

应用：中国与国际纺织品贸易协定(Multifibre Arrangement)

关贸总协定的创始原则之一是各国不应该使用配额限制进口。
1974年在GATT主持下组织的多种纤维协定（MFA）是该原则的一个主要例外，并允许工业国家限制从发展中国家进口纺织品和服装产品。
进口国可以加入MFA，并双边（即在与出口商谈判之后）或单方面（单独）安排配额。

中国出口增长

MFA于2005年1月1日到期。纺织和服装产品的最大潜在供应商是中国。紧接在2005年1月1日之后，中国的纺织品和服装出口迅速增长。

MFA的福利成本

鉴于2005年出售给美国的国家的价格下降，可以估计由于外汇管制造成的福利损失。
美国没有拍卖纺织品和服装的配额许可证，所以配额租金是由外国出口公司赚取的。
这意味着由于MFA造成的美国福利损失是（b + c + d）

进口质量

低价产品的纺织服装产品价格下跌幅度最大（以百分比计）。
因此，一件来自中国的廉价T恤价格为1美元，价格下降超过38％（超过38美分），而价格更高的10美元价格下跌不到38％（低于$3.80）。
结果，美国的需求转向了从中国进口的低价产品：中国出口产品出现“质量下降”

美国和欧洲的反应

欧盟威胁要对中国出口征收新的配额，作为回应，中国于2005年6月11日同意“自愿”限制出口。
由于全球经济衰退，2009年中国的这一行业出口量远低于往年。
中国表示，它不会接受进一步限制将纺织品和服装产品出口到美国和欧洲的能力，并且这些配额已经过期